Uredba Komisije (EU) 2023/1066 оd 1. lipnja 2023. o primjeni članka 101. stavka 3. Ugovora o funkcioniranju Europske unije na određene kategorije sporazuma o istraživanju i razvoju

(1)

Uredbom (EEZ) br. 2821/71 Komisija se ovlašćuje primijeniti članak 101. stavak 3. Ugovora na određene kategorije sporazuma, odluka i usklađenih djelovanja koji su obuhvaćeni područjem primjene članka 101. stavka 1. Ugovora i za cilj imaju istraživanje i razvoj proizvoda, tehnologija ili procesa do stadija industrijske primjene te korištenje rezultata, uključujući odredbe koje se odnose na prava intelektualnog vlasništva.

(2)

Člankom 179. stavkom 2. Ugovora Uniju se poziva da potiče poduzetnike, uključujući male i srednje poduzetnike, na visokokvalitetne aktivnosti istraživanja i razvoja, kao i da podrži njihovu međusobnu suradnju. Suradnja poduzetnika u području istraživanja i razvoja može doprinijeti postizanju ciljeva europskog zelenog plana (3).

(3)

U Uredbi Komisije (EU) br. 1217/2010 (4) definiraju se kategorije sporazuma o istraživanju i razvoju za koje Komisija smatra da obično ispunjavaju uvjete utvrđene u članku 101. stavku 3. Ugovora. Ta uredba prestaje važiti 30. lipnja 2023. S obzirom na cjelokupna pozitivna iskustva u primjeni te uredbe te uzimajući u obzir rezultate njezina preispitivanja, primjereno je donijeti novu uredbu o skupnom izuzeću.

(4)

Svrha ove Uredbe olakšati je istraživanje i razvoj te istodobno učinkovito zaštititi tržišno natjecanje. Ova Uredba također smjera osigurati primjerenu pravnu sigurnost za poduzetnike. U ostvarivanju tih ciljeva treba uzeti u obzir potrebu za što većim pojednostavnjenjem upravnog nadzora i zakonodavnog okvira.

(5)

Za primjenu članka 101. stavka 3. Ugovora općenito se može pretpostaviti da će ispod određene razine tržišne snage pozitivni učinci sporazuma o istraživanju i razvoju prevagnuti nad negativnim učincima na tržišno natjecanje.

(6)

Za primjenu članka 101. stavka 3. Ugovora putem uredbe nije potrebno utvrditi sporazume koji mogu biti obuhvaćeni područjem primjene članka 101. stavkom 1. Ugovora. U pojedinačnoj ocjeni sporazumâ iz članka 101. stavka 1. Ugovora treba voditi računa o nekoliko čimbenika, a posebno o strukturi mjerodavnog tržišta.

(7)

Suradnja na području zajedničkog ili plaćenog istraživanja i razvoja te korištenja rezultata općenito promiče tehnički i gospodarski napredak ako sudionici u suradnju ulaze s usporedivim vještinama, sredstvima ili aktivnostima.

(8)

Općenito se može očekivati da će klijenti ostvariti pogodnost zbog povećanog opsega i djelotvornosti istraživanja i razvoja uvođenjem novih ili poboljšanih proizvoda, tehnologija ili procesa, bržim plasiranjem takvih proizvoda, tehnologija ili procesa, ili snižavanjem cijena proizašlog iz novih ili poboljšanih proizvoda, tehnologija ili procesa.

(9)

Zajedničko korištenje rezultata može imati različite oblike kao što su proizvodnja i distribucija proizvoda, primjena tehnologija ili procesa, ili dodjela ili licenciranje prava intelektualnog vlasništva ili priopćavanje znanja i iskustva potrebnog za takvu proizvodnju ili primjenu koji znatno doprinose tehničkom ili gospodarskom napretku.

(10)

Da bi se opravdalo izuzeće utvrđeno ovom Uredbom, zajedničko korištenje treba se odnositi na proizvode (uključujući robu i usluge), tehnologije ili procese kod kojih je uporaba rezultata tog istraživanja i razvoja neophodna.

(11)

Povrh toga, svi sudionici trebaju sporazumom o istraživanju i razvoju dogovoriti da će svaki imati puni pristup konačnim rezultatima zajedničkog istraživanja i razvoja, uključujući sva proizašla prava intelektualnog vlasništva, znanja i iskustva, u svrhu daljnjeg istraživanja i razvoja i u svrhu korištenja, i to čim konačni rezultati postanu dostupni. Pristup rezultatima općenito ne bi trebao biti ograničen s obzirom na uporabu rezultata u svrhu daljnjeg istraživanja i razvoja. Međutim, ako sudionici u skladu s ovom Uredbom ograniče svoja prava korištenja, posebno ako se specijaliziraju u smislu korištenja, pristup rezultatima u svrhu korištenja može se u skladu s time ograničiti. Osim toga, kad akademska tijela istraživački instituti ili poduzetnici koji pružaju istraživanje i razvoj kao komercijalnu uslugu, a uobičajeno nisu aktivni u korištenju rezultata, sudjeluju u tome istraživanju i razvoju, mogu se složiti da koriste te rezultate istraživanja i razvoja samo u svrhu daljnjeg istraživanja i razvoja.

(12)

Ovisno o mogućnostima i komercijalnim potrebama sudionika, njihov doprinos suradnji na istraživanju i razvoju može se razlikovati. Stoga, kako bi uvažio i nadoknadio razlike u vrijednosti ili prirodi doprinosa sudionikâ sporazuma, sporazumom o istraživanju i razvoju koji ostvaruje pogodnost izuzeća iz ove Uredbe može se urediti da jedan sudionik drugom daje naknadu za dobivanje pristupa rezultatima u svrhu daljnjeg istraživanja i razvoja ili korištenja. Međutim, naknada ne smije biti toliko visoka da u biti zapriječi takav pristup.

(13)

Ako se u sporazumu o istraživanju i razvoju ne predviđa zajedničko korištenje rezultata, sudionici trebaju sporazumom o istraživanju i razvoju urediti međusobno davanje pristupa svojim prethodno postojećim znanjima i iskustvima, ako su ta znanja i iskustva prijeko za korištenje rezultata drugih sudionika. Bilo koja zaračunata naknada (npr. iznosi licenčnih naknada) ne smije biti toliko visoka da drugim sudionicima zapriječi pristup znanjima i iskustvima.

(14)

Izuzeće utvrđeno ovom Uredbom treba biti ograničeno na sporazume o istraživanju i razvoju koji poduzetnicima ne pružaju mogućnost uklanjanja tržišnog natjecanja s obzirom na znatan dio proizvoda, tehnologija ili procesa o kojima je riječ. Iz skupnog izuzeća stoga je potrebno isključiti sporazume između konkurenata čiji zbrojeni udjel tržišta proizvoda, tehnologija ili procesa koji se mogu poboljšati, nadomjestiti ili zamijeniti rezultatima istraživanja i razvoja prelazi određenu razinu u vrijeme sklapanja toga sporazuma.

(15)

Ako jedan sudionik financira više projekata istraživanja i razvoja koje provode konkurenti u odnosu na iste proizvode, tehnologije ili procese, ne može se isključiti mogućnost nastanka protutržišnih učinaka zatvaranja tržišta, osobito ako taj sudionik stječe isključivo pravo iskorištavanja rezultata u odnosu na treće strane. Stoga bi pogodnost izuzeća iz ove Uredbe u pogledu plaćenih sporazuma o istraživanju i razvoju trebala biti ograničena na sporazume za koje zbrojeni tržišni udjeli svih sudionika uključenih u povezane sporazume, a to su sudionik koji osigurava financijska sredstva i svi sudionici koji provode aktivnosti istraživanja i razvoja, ne prelaze određenu razinu.

(16)

Međutim, izuzeće predviđeno ovom Uredbom ne bi trebalo podlijegati pragu tržišnog udjela ako sudionici sporazuma o istraživanju i razvoju nisu konkurenti u pogledu proizvoda, tehnologija ili procesa koji se mogu poboljšati, nadomjestiti ili zamijeniti proizvodima, tehnologijama ili procesima koji proizlaze iz sporazuma. To uključuje, na primjer, sporazume koji se odnose na razvoj proizvoda, tehnologija ili procesa koji bi stvorili potpuno novu potražnju ili istraživanje i razvoj koji nisu usko povezani s određenim proizvodom, tehnologijom ili procesom ili još nisu usmjereni na određeni cilj.

(17)

Ne postoji pretpostavka da su sporazumi o istraživanju i razvoju obuhvaćeni člankom 101. stavkom 1. Ugovora, ni da oni ne ispunjavaju uvjete iz članka 101. stavka 3. Ugovora u slučaju prelaska praga tržišnog udjela, utvrđenog u ovoj Uredbi, ili neispunjenja ostalih uvjeta iz ove Uredbe. U takvim je slučajevima potrebno provesti pojedinačnu ocjenu sporazuma o istraživanju i razvoju u skladu s člankom 101. Ugovora.

(18)

Da bi se jamčilo održavanje djelotvornog tržišnog natjecanja za vrijeme zajedničkog korištenja rezultata zajedničkog ili plaćenog istraživanja i razvoja, potrebno je urediti da se skupno izuzeće prestaje primjenjivati ako zbrojeni udjel sudionika na tržištu proizvoda, tehnologija ili procesa proizašlih iz istraživanja i razvoja premaši određenu razinu. Izuzeće bi se trebalo nastaviti primjenjivati bez obzira na tržišne udjele sudionika određeno vrijeme nakon početka zajedničkog korištenja, kako bi se njihovi tržišni udjeli stabilizirali, posebno poslije uvođenja potpuno novog proizvoda, i jamčilo postojanje najkraćeg potrebnog razdoblja za povrat uloženih sredstava.

(19)

Izuzeće iz ove Uredbe ne bi se trebalo primijeniti na sporazume koji sadržavaju ograničenja koja nisu prijeko potrebna za postizanje pozitivnih učinaka proizašlih iz sporazuma o istraživanju i razvoju. U načelu, iz pogodnosti izuzeća koje se utvrđuje ovom Uredbom, bez obzira na tržišni udjel sudionika, trebaju biti isključeni: sporazumi koji sadržavaju određena stroga ograničenja tržišnog natjecanja, primjerice ograničavanje slobode sudionika u provođenju istraživanja i razvoja na području koje nije vezano za sporazum, dogovor o cijenama koje se zaračunavaju trećim stranama, ograničavanje proizvodnje ili prodaje, i ograničavanje pasivne prodaje proizvoda, tehnologija ili procesa proizašlih iz zajedničkog ili plaćenog istraživanja i razvoja. U tom smislu, ograničenja koja se odnose na područje uporabe ne predstavljaju ograničavanje proizvodnje ili prodaje, niti ograničavanje u smislu teritorija odnosno klijenata.

(20)

Pragovi tržišnog udjela, isključenje određenih sporazuma iz pogodnosti izuzeća i uvjeti predviđeni u ovoj Uredbi općenito osiguravaju da sporazumi na koje se primjenjuje skupno izuzeće ne omoguće sudionicima uklanjanje tržišnog natjecanja u odnosu na znatan dio dotičnih proizvoda, tehnologija ili procesa.

(21)

Sporazumi između poduzetnika koji nisu konkurentski dobavljači proizvoda, tehnologija ili procesa koji se mogu poboljšati, nadomjestiti ili zamijeniti rezultatima istraživanja i razvoja i koji zadovoljavaju uvjete ove Uredbe uklonit će djelotvorno tržišno natjecanje u području inovacija samo u iznimnim okolnostima. Zato je primjereno omogućiti da takvi sporazumi ostvare pogodnost izuzeća iz ove Uredbe bez obzira na tržišni udjel, a iznimne slučajeve riješiti opozivanjem pogodnosti izuzeća iz ove Uredbe. Izuzećem takvih sporazuma u skladu s ovom Uredbom ne dovodi se u pitanje ocjena tržišnog natjecanja sporazuma o istraživanju i razvoju koji ne ispunjavaju uvjete iz ove Uredbe ili sporazuma za koje je povučena pogodnost izuzeća iz ove Uredbe.

(22)

U ovoj bi Uredbi trebalo navesti tipične situacije u kojima se može smatrati primjerenim ukinuti pogodnost izuzeća predviđenog njome, u skladu s člankom 29. Uredbe Vijeća (EZ) br. 1/2003 (5).

(23)

Budući da su sporazumi o istraživanju i razvoju često dugoročne prirode, posebno ako se suradnja proširuje na korištenje njihovih rezultata, razdoblje važenja ove Uredbe treba utvrditi na 12 godina,

(1)

„sporazum o istraživanju i razvoju” znači sporazum zaključen između dvaju ili više sudionika koji se odnosi na uvjete pod kojima ti sudionici provode bilo koje od sljedećeg:

(2)

„sporazum” znači sporazum između poduzetnika, odluka udruženja poduzetnika ili usklađeno djelovanje;

(3)

„istraživanje i razvoj” znači aktivnosti stjecanja znanja i iskustva vezanog uz proizvode, tehnologije ili procese, provođenje teorijskih analiza, sustavnog proučavanja ili eksperimentiranja, uključujući eksperimentalnu i demonstracijsku proizvodnju, tehnička testiranja proizvoda ili procesa, uspostavu potrebnih objekata primjerenih za demonstracije i pribavljanje prava intelektualnog vlasništva za rezultate;

(4)

„proizvod” znači roba ili usluga, uključujući polugotove proizvode ili usluge i konačne proizvode ili usluge;

(5)

„ugovorna tehnologija” znači tehnologija ili proces koji nastaju iz zajedničkog ili plaćenog istraživanja i razvoja;

(6)

„ugovorni proizvod” znači proizvod koji nastaje iz zajedničkog ili plaćenog istraživanja i razvoja ili je proizveden primjenom ugovornih tehnologija;

(7)

„korištenje rezultata” znači proizvodnja ili distribucija ugovornih proizvoda ili primjena ugovornih tehnologija odnosno dodjeljivanje ili licenciranje prava intelektualnog vlasništva ili prenošenje znanja i iskustva potrebnog za takvu distribuciju ili primjenu;

(8)

„prava intelektualnog vlasništva” uključuju prava industrijskog vlasništva, primjerice patente i robne žigove, kao i autorsko pravo i srodna prava;

(9)

„znanje i iskustvo” znači skup praktičnih podataka koji je nastao kao rezultat iskustva i ispitivanja i koji je:

(10)

„zajednički” u kontekstu aktivnosti provedenih u sklopu sporazuma o istraživanju i razvoju znači aktivnosti kod kojih je dotičan rad:

(11)

„specijalizacija u kontekstu istraživanja i razvoja” znači da je svaki sudionik uključen u aktivnosti istraživanja i razvoja koje su obuhvaćene sporazumom o istraživanju i razvoju, te da sudionici između sebe dijele rad na istraživanju i razvoju na način koji smatraju prikladnim; to ne uključuje plaćeno istraživanje i razvoj;

(12)

„specijalizacija u kontekstu korištenja” znači da sudionici među sobom raspodjeljuju pojedinačne zadatke kao što su proizvodnja ili distribucija, odnosno jedan drugome nameću ograničenja vezana za korištenje rezultata, kao što su ograničenja u pogledu određenih teritorija, klijenata ili područja uporabe; to uključuje situaciju u kojoj samo jedan sudionik proizvodi i distribuira ugovorne proizvode ili primjenjuje ugovorne tehnologije na temelju isključive licence koju su mu dodijelili drugi sudionici;

(13)

„plaćeno istraživanje i razvoj” znači istraživanje i razvoj koje provodi jedan sudionik, a financira drugi sudionik sporazuma koji osigurava financijska sredstva;

(14)

„sudionik koji osigurava financijska sredstva” znači sudionik koji financira plaćeno istraživanje i razvoj dok sam ne provodi nikakve aktivnosti istraživanja i razvoja;

(15)

„konkurentni poduzetnik” znači stvaran ili potencijalan konkurent:

(16)

„mjerodavno tržište proizvoda” znači mjerodavno tržište proizvoda koji se mogu poboljšati, nadomjestiti ili zamijeniti ugovornim proizvodima;

(17)

„mjerodavno tržište tehnologije” znači mjerodavno tržište tehnologija ili procesa koji se mogu poboljšati, nadomjestiti ili zamijeniti ugovornim tehnologijama;

(18)

„aktivna prodaja” znači svi oblici prodaje osim pasivne prodaje;

(19)

„pasivna prodaja” znači prodaja ostvarena kao odgovor na samoinicijativne zahtjeve pojedinačnih klijenata, uključujući isporuku proizvoda klijentu, bez oglašavanja koje je aktivno usmjereno na određenog klijenta, skupinu klijenata ili područje, uključujući prodaju koja proizlazi iz sudjelovanja u postupcima javne nabave ili podnošenja ponuda za privatne pozive na nadmetanje.

(1)

poduzetnici u kojima sudionik sporazuma o istraživanju i razvoju izravno ili neizravno ima jedno ili više sljedećih prava ili ovlasti:

(2)

poduzetnici koji izravno ili neizravno imaju nad sudionikom sporazuma o istraživanju i razvoju jedno ili više prava ili ovlasti navedenih pod točkom (1);

(3)

poduzetnici u kojima poduzetnik iz točke (2) izravno ili neizravno ima jedno ili više prava ili ovlasti navedene u točki (1);

(4)

poduzetnici u kojima sudionik sporazuma o istraživanju i razvoju zajedno s jednim ili više poduzetnika navedenih pod točkama (1), (2) ili (3), odnosno u kojima dva ili više tih poduzetnika zajednički imaju jedno ili više prava ili ovlasti navedenih pod točkom (1);

(5)

poduzetnici u kojima jedno ili više prava ili ovlasti iz točke (1) zajednički drže:

(a)

uključuje sva proizašla prava intelektualnog vlasništva te znanje i iskustvo;

(b)

odobrava se čim rezultati istraživanja i razvoja postanu dostupni.

(a)

rezultati su neophodni za proizvodnju ugovornih proizvoda ili primjenu ugovornih tehnologija;

(b)

rezultati su zaštićeni pravima intelektualnog vlasništva ili čine znanje i iskustvo.

(a)

sporazumom o istraživanju i razvoju također se predviđa da distribuciju provodi zajednički tim, organizacija ili poduzetnik ili da se zajednički povjerava trećoj strani;

(b)

sudionici su se dogovorili da ugovorne proizvode može distribuirati samo sudionik koji proizvodi.

(a)

za sporazume o istraživanju i razvoju iz članka 1. stavka 1. točke (1) podtočaka (a) i (c) zbrojeni tržišni udjel sudionika sporazuma ne prelazi 25 % na mjerodavnim tržištima proizvoda i tehnologija;

(b)

za sporazume o istraživanju i razvoju iz članka 1. stavka 1. točke (1) podtočaka (b) i (d) zbrojeni tržišni udjel sudionika koji osigurava financijska sredstva i svih sudionika s kojima je taj sudionik sklopio sporazume o istraživanju i razvoju s obzirom na iste ugovorne proizvode ili ugovorne tehnologije ne prelazi 25 % na mjerodavnim tržištima proizvoda i tehnologije.

(a)

za sporazume o istraživanju i razvoju iz članka 1. stavka 1. točke (1) podtočaka (a) i (c), zbrojeni tržišni udjel sudionika sporazuma ne prelazi 25 % na mjerodavnim tržištima kojima pripadaju ugovorni proizvodi ili ugovorne tehnologije;

(b)

za sporazume o istraživanju i razvoju iz članka 1. stavka 1. točke (1) podtočaka (b) i (d), zbrojeni tržišni udjel sudionika koji osigurava financijska sredstva i svih sudionika s kojima je taj sudionik sklopio sporazume o istraživanju i razvoju koji se odnose na iste ugovorne proizvode ili ugovorne tehnologije ne prelazi 25 % na mjerodavnim tržištima kojima pripadaju ugovorni proizvodi ili ugovorne tehnologije.

(a)

ograničavanje slobode sudionika da provode istraživanje i razvoj neovisno ili u suradnji s trećim stranama:

(b)

ograničenje proizvodnje ili prodaje, uz iznimku:

(c)

dogovor o cijenama prilikom prodaje ugovornih proizvoda ili licenciranja ugovornih tehnologija trećim stranama, uz iznimku dogovora o cijenama koje se zaračunavaju neposrednim klijentima ili dogovora o licenčnim naknadama koje se zaračunavaju neposrednim korisnicima licencije kada zajedničko korištenje rezultata:

(d)

ograničenje u odnosu na područje odnosno klijente kojima sudionici mogu pasivno prodavati ugovorne proizvode ili licencirati ugovorne tehnologije, uz iznimku uvjeta da se rezultati istraživanja i razvoja isključivo licenciraju drugom sudioniku sporazuma.

(e)

ograničenje aktivne prodaje ugovornih proizvoda ili ugovornih tehnologija na teritorijima ili klijentima koji nisu isključivo dodijeljeni jednom od sudionika sporazuma kroz specijalizaciju u kontekstu korištenja.

(f)

uvjet da se odbija zadovoljiti potražnja klijenata na državnim područjima sudionika sporazuma, odnosno klijenata raspodijeljenih na neki drugi način između sudionika kroz specijalizaciju u kontekstu korištenja, pri čemu bi takvi klijenti ugovorne proizvode plasirali na tržište na drugim državnim područjima u okviru unutarnjeg tržišta.

(g)

uvjet da se korisnicima ili preprodavačima oteža nabavljanje ugovornih proizvoda od drugih preprodavača u okviru unutarnjeg tržišta.

(a)

obveza neosporavanja:

(b)

obveza da se ne dodjeljuju licencije trećim stranama za proizvodnju ugovornih proizvoda ili za primjenu ugovornih tehnologija, osim ako sporazum predviđa da jedan ili više sudionika koriste rezultate zajedničkog ili plaćenog istraživanja i razvoja, a takvo se korištenje odvija na unutarnjem tržištu u odnosu na treće strane.

(a)

postojanjem sporazuma o istraživanju i razvoju znatno se ograničava mogućnost da treće strane provode istraživanje i razvoj u područjima povezanima s ugovornim proizvodima ili ugovornim tehnologijama;

(b)

postojanje sporazuma o istraživanju i razvoju znatno ograničava pristup trećih strana mjerodavnom tržištu za ugovorne proizvode ili ugovorne tehnologije;

(c)

sudionici ne koriste rezultate zajedničkog ili plaćenog istraživanja i razvoja u odnosu na treće strane bez objektivno valjanog razloga;

(d)

ugovorni proizvodi ili ugovorne tehnologije ne podliježu učinkovitom tržišnom natjecanju na cijelom unutarnjem tržištu ili njegovu znatnom dijelu; ili

(e)

postojanje sporazuma o istraživanju i razvoju znatno bi ograničilo tržišno natjecanje u području inovacija u određenom području.