Obrazac: OPS – Opći podaci o subjektu

Naziv subjekta

LEI

MBS ili OIB

Izvje š tajno razdoblje

Adresa (poštanski broj, mjesto, ulica i broj)

Telefon

E-adresa

Web-stranica

Poslovna banka subjekta

Obrazac: USOE – Usklađenost subjekta s obvezama iz Uredbe (EU) br. 648/2012 (EMIR)

PODACI O USKLAĐENOSTI S OBVEZOM PORAVNANJA I OBVEZOM RAZMJENE KOLATERALA

1. Navedite kojoj kategoriji ugovorne strane pripadate (članci 4.a i 10. EMIR-a)

FC –

FC+

NFC –

NFC+

2. Jeste li odabrali računati ili ne prag poravnanja iz članka 10. EMIR-a (ako ne računate, smatra se da ga prelazite u svim kategorijama)?

3. Ako prelazite prag poravnanja iz članka 10 . EMIR-a (vidi Delegiranu uredbu Komisije (EU) br. 149/2013), navedite u kojoj klasi izvedenica?

a) OTC kreditne izvedenice

b) OTC izvedenice na vlasničke instrumente

c) OTC izvedenice na kamatne stope

d) OTC valutne izvedenice

OTC robne izvedenice i druge OTC izvedenice koje nisu definirane pod točkama (a) do (d)

DA/NE

DA/NE

DA/NE

DA/NE

DA/NE

4. Jeste li prijavili HANFA-i i ESMA-i prelazak praga poravnanja iz članka 10. EMIR-a, sukladno članku 4.a (FC) ili članku 10. (NFC) EMIR-a?

4.a) Ako ste prijavili prelazak praga poravnanja iz članka 10. EMIR-a navedite:

Hanfa

Datum:

Referentni broj prijave:

Ako je relevantno, razdoblje upotrijebljeno za izračun:

ESMA

Datum:

Referentni broj prijave:

Ako je relevantno, razdoblje upotrijebljeno za izračun:

4.b) Ako niste prijavili prelazak praga poravnanja iz članka 10. EMIR-a, navedite razlog i u kojem roku planirate poslati obavijest?

5. Nakon što ste prijavili prelazak praga poravnanja ESMA-i i HANFA-i ili nakon što se odabrali ne računati prag, jeste li sukladno članku 4.a EMIR-a uspostavili aranžmane za pristup uslugama poravnanja u roku od 4 mjeseca? Ako niste, navedite razloge i kada će se ova obveza ispuniti. Ako jeste, ukratko ih opišite.

5.b) Ako ste prilikom uspostave aranžmana za pristup uslugama poravnanja iskusili teškoće (nevoljkost članova poravnanja ili njihovih klijenata da vam daju direktan ili indirektan pristup, neproporcionalno veliki troškovi, sporne ugovorne odredbe) opišite ih.

6. Ako ste prethodno prešli prag poravnanja ili ste ga naknadno odlučili računati, te vam naknadno zbirna prosječna pozicija na kraju mjeseca za prethodnih 12 mjeseci nije premašivala prag poravnanja, jeste li sukladno članku 4.a ili članku 10. EMIR-a obavijestili HANFA-u i ESMA-u o padu ispod praga?

Hanfa

Datum:

Referentni broj prijave:

Ako je relevantno, razdoblje upotrijebljeno za izračun:

ESMA

Datum:

Referentni broj prijave:

Ako je relevantno, razdoblje upotrijebljeno za izračun:

6.a) Ako niste, navedite razlog i navedite i u kojem roku planirate poslati obavijest?

7. Obrazložite kako osiguravate da korištenje izračuna praga poravnanja na osnovi zbirne prosječne pozicije na kraju mjeseca za prethodnih 12 mjeseci ne dovodi do sustavnog podcjenjivanja te pozicije.

8. Za društva za upravljanje i UAIF-e koji upravljaju više nego jednim UCITS-om/AIF-om

Obrazložite na koji način ste osigurali da izračun pozicija na razini fonda ne dovodi do sustavnog podcjenjivanja pozicije ili izbjegavanja primjene obveze poravnanja?

9. Ukoliko OTC izvedenice ne poravnavate putem središnje druge ugovorne strane, potvrdite da smanjujte operativni rizik i rizik druge ugovorne strane sukladno članku 11. stavku 1. EMIR-a i Delegiranoj uredbi Komisije (EU) br. 149/2013, koristeći:

(a) razmjene pravovremenih potvrda, kada je prikladno, elektroničkim putem, o uvjetima relevantnog ugovora o OTC izvedenicama;

(b) pouzdane i otporne formalizirane postupke nad kojima je moguće provoditi reviziju radi usklađenja portfelja, upravljanja povezanog rizika i radi ranog otkrivanja i rješavanja sporova između strana i radi praćenja vrijednosti važećih ugovora,

(c) ako je primjenjivo, kompresiju portfelja.

DA/NE

DA/NE

DA/NE

9.a) Potvrdite da ste Hanfi dostavili potrebne obavijesti sukladno odredbama Odluke o načinu i obliku prijave sporova između ugovornih strana u smislu članka 15. stavka 2. Uredbe (EU) br. 149/2013.

9.b) Ako Hanfi niste dostavili potrebne obavijesti iz točke 9. a), navedite razloge.

9.c) Ako ste Hanfi dostavili potrebne obavijesti iz točke 9. a), navedite:

Datum:

Referentni broj obavijesti:

9.d) Navedite vrijednost i broj otvorenih sporeva iz točke 9. a):

Vrijednost sporova (u kunama):

Broj sporova:

10. Potvrdite da utvrđujete tekuću tržišnu vrijednost važećih ugovora na dnevnoj osnovi, sukladno članku 11. stavku 2. EMIR-a. Kada tržišni uvjeti sprečavaju vrednovanje u skladu s tekućom tržišnom vrijednošću, vrednujete li ugovore na temelju modela, te kakvog?

11. Za FC

Imate li postupke za upravljanje rizicima koji zahtijevaju pravovremenu, točnu i primjereno odvojenu razmjenu kolaterala u pogledu ugovora o OTC izvedenicama, sukladn članku 11. stavku 3 EMIR-a?

Napomena: u obzir se uzima spada li subjekt koji podnosi izvještaj u kategoriju ugovorne strane iz Delegirane Uredbe Komisije (EU) 2016/22511 za koju je nastupila obveza razmjene inicijalnog iznosa nadoknade.

12. Za NFC

Imate li postupke za upravljanje rizicima koji zahtijevaju pravovremenu, točnu i primjereno odvojenu razmjenu kolaterala u pogledu ugovora o OTC izvedenicama koji su sklopljeni prilikom ili nakon prekoračivanja praga poravnanja?

Napomena: u obzir se uzima spada li subjekt koji podnosi izvještaj u kategoriju ugovorne strane iz Delegirane Uredbe Komisije (EU) 2016/2251 za koju je nastupila obveza razmjene inicijalnog margina.

13.a) Navedite u koju kategoriju ugovorne strane iz Delegirane uredbe Komisije (EU) 2016/2251 spadate.

Napomena:

Kategorija 1 – ukupni prosječni zamišljeni iznos veći od 3 000 milijardi EUR

Kategorija 2 – ukupni prosječni zamišljeni iznos veći od 2 250 milijardi EUR

Kategorija 3 – ukupni prosječni zamišljeni iznos veći od 1 500 milijardi EUR

Kategorija 4 – ukupni prosječni zamišljeni iznos veći od 750 milijardi EUR

Kategorija 5 – ukupni prosječni zamišljeni iznosu veći od 8 milijardi EUR

13.b) Ako spadate u kategoriju ugovorne strane za koju je razmjena inicijalnog iznosa nadoknade obvezna, te ako ne koristite primjenjive izuzetke, potvrdite da računate izračun razina inicijalnog iznosa nadoknade, te primjenjujete zahtjeve za uplatu ili naplatu inicijalnog ili varijacijskog iznosa nadoknade.

Napomena: u obzir se uzima spada li subjekt koji podnosi izvještaj u kategoriju ugovorne strane iz Delegirane Uredbe Komisije (EU) 2016/2251 za koju je nastupila obveza razmjene inicijalnog iznosa nadoknade

13.c) Navedite koji model koristite za izračun razina inicijalnog iznosa nadoknade iz Delegirane uredbe Komisije (EU) 2016/2251.

13.d) Navedite koliki ste ukupni iznos kolaterala razmijenili u izvještajnom razdoblju (u kunama) kod transakcija OTC izvedenicama koje nisu poravnate putem središnje druge ugovorne strane:

Primljeni Inicijalni iznos nadoknade:

–

–

–

Primljeni varijacijski iznos nadoknade:

Dani inicijalni iznos nadoknade:

–

Dani varijacijski iznos nadoknade: –

13. Koristite li izuzeća za izračun razina inicijalnog iznosa nadoknade iz Delegirane uredbe Komisije (EU) 2016/2251? Ako, da, navedite koje izuzeće koristite.

14. Koristite li izuzeća od zahtjeva za uplatu ili naplatu inicijalnog ili varijacijskog iznosa nadoknade iz Delegirane uredbe Komisije (EU) 2016/2251? Ako, da, navedite koje izuzeće koristite.

15. ZA FC

Održavate li primjeren i razmjeran iznos kapitala za upravljanje rizikom koji nije obuhvaćen primjerenom razmjenom kolaterala, sukladno članku 11. stavku 4. EMIR-a? Obrazložite.

Napomena: Subjekti koji redovito Hanfu izvještavaju o adekvatnosti kapitala mogu se pozvati na takve dostavljene izvještaje.

PODACI O USKLAĐENOSTI S OBVEZOM IZVJEŠTAVANJA TRGOVINSKIH REPOZITORIJA (TR)

14. Potvrdite da ste u izvještajnom razdoblju ispunjavali obvezu izvještavanja TR-ova sukladno članku 9. EMIR-a?

12.a) Ako da, navedite:

Ukupan prijavljeni zamišljeni iznos (u kunama):

Broj prijavljenih transakcija:

12.b) Ako ne, zašto i kako postupate da uklonite tu neusklađenost?

12.c) Navedite kojem TR-u ili TR-ovima dostavljate podatke o transakcijama.

12.d) Navedite podatak o postotku i zamišljenoj vrijednosti transakcija za koje vam je TR odbacio izvještavanje nakon validacije.

% odbačenih izvještaja u ukupnom broju izvještaja:

% zamišljene vrijednosti odbačenih izvještaja u ukupnoj zamišljenoj vrijednosti svih prijavljenih transakcija:

Ukupna zamišljena vrijednost odbačenih izvještaja nakon validacije od strane TR-a (u kunama):

13. Jeste li delegirali obvezu izvještavanja na treću stranu ili na svoje druge ugovorne strane?

Napomena: EMIR Refit je uveo da FC izvještava i za sebe i za NFC stranu u transakciji

14. Ako ste delegirali obveze izvještavanja, provjeravate li periodički da li osoba na koju su delegirali izvještavanje to radi?

15. Vodite li evidenciju o svim ugovorima o izvedenicama koje ste sklopili i o svim izmjenama najmanje pet godina nakon prekida ugovora, sukladno članku 9. stavku 2. EMIR-a?

16. Ako ste u izvještajnom razdoblju uočili teškoće kod izvještavanja TR-ova, navedite ih ovdje.

PODACI O KORIŠTENJU IZUZEĆA ZA UNUTARGRUPNE TRANSAKCIJE

17. Koristite li izuzeća za unutargrupne transakcije?

Od obveze poravnanja sukladno članku 4. EMIR-a?

Od obveze razmjene kolaterala kod transakcija koje se ne poravnavaju posredstvom središnje druge ugovorne strane sukladno čl. 11. EMIR-a?

Od obveze izvještavanja TR-ova sukladno članku 9. EMIR-a?

DA/NE

DA/NE

DA/NE

18. Ako koristite izuzeće od obveze poravnanja sukladno članku 4. EMIR-a, jeste li o namjeri korištenja takvog izuzeća obavijestili Hanfu, i to najmanje 30 kalendarskih dana prije korištenja izuzeća?

DA/NE

Ako ste Hanfu obavijestili nakon navedenog roka ili ako Hanfu niste obavijestili, a koristite unutargrupno izuzeće, navedite razloge:

Ako ste Hanfu obavijestili, navedite:

Datum:

Referentni broj obavijesti:

19. Ako koristite izuzeće od obveze razmjene kolaterala u transakcijama OTC izvedenicama koje se ne poravnavaju posredstvom središnje druge ugovorne strane, sukladno članku 11. stavcima 7. i 9. EMIR-a, jeste li o namjeri korištenja takvog izuzeća obavijestili Hanfu?

DA/NE

Ako Hanfu niste obavijestili, a koristite unutargrupno izuzeće, navedite razloge:

Ako ste Hanfu obavijestili, navedite: –

Datum:

Referentni broj obavijesti:

20. Ako koristite izuzeće od obveze razmjene kolaterala u transakcijama OTC izvedenicama koje se ne poravnavaju posredstvom središnje druge ugovorne strane, sukladno članku 11. stavcima 6., 8. i 10. EMIR-a, jeste li Hanfi podnijeli zahtjev za odobrenje namjere primjene unutargupnog izuzeća od obveze razmjene kolaterala?

DA/NE

Ako niste zatražili suglasnost Hanfe, a koristite unutargrupno izuzeće, navedite razloge: –

Ako ste Hanfu obavijestili, navedite:

Datum:

Referentni broj zahtjeva:

21. Ako koristite izuzeće od obveze poravnanja sukladno članku 4. EMIR-a, jeste li o namjeri korištenja takvog izuzeća obavijestili Hanfu, i to najmanje 30 kalendarskih dana prije korištenja izuzeća?

DA/NE

Ako Hanfu niste obavijestili, a koristite unutargrupno izuzeće, navedite razloge: –

Ako ste Hanfu obavijestili, navedite: –

Datum:

Referentni broj obavijesti:

22. Ako koristite izuzeće od obveze izvještavanja TR-ova iz članka 9. EMIR-a, jeste li o namjeri korištenja takvog izuzeća obavijestili Hanfu?

DA/NE

Ako Hanfu niste obavijestili, a koristite unutargrupno izuzeće, navedite razloge: –

Ako ste Hanfu obavijestili, navedite:

Datum:

Referentni broj obavijesti:

22. Potvrdite da se okolnosti pod kojima je dano odobrenje Hanfe za korištenje izuzeća ili pod kojima je dozvoljeno korištenje izuzeća u izvještajnom razdoblju nisu mijenjali (u smislu da bi izmjena utjecala na dopuštenost daljnjeg korištenja izuzeća)?

Kod izuzeća od obveze poravnanja sukladno članku 4. EMIR-a?

Kod izuzeća od obveze razmjene kolaterala kod transakcija koje se ne poravnavaju posredstvom središnje druge ugovorne strane sukladno čl. 11. EMIR-a?

Kod izuzeća kod obveze izvještavanja TR-ova sukladno članku 9. EMIR-a?

DA/NE

DA/NE

DA/NE

22.a) Ako su se okolnosti pod kojima je dano odobrenje Hanfe za korištenje izuzeća ili pod kojima je dozvoljeno korištenje izuzeća u izvještajnom razdoblju promijenile (u smislu da bi izmjena utjecala na dopuštenost daljnjeg korištenja izuzeća), navedite na koji način i kod koje vrste izuzetka?

22.b) Ako su se okolnosti pod kojima je dano odobrenje Hanfe za korištenje izuzeća ili pod kojima je dozvoljeno korištenje izuzeća u izvještajnom razdoblju promijenile na način da korištenje izuzeća više ne bi bilo dopušteno, jeste li prestali koristiti takvo izuzeće? Ako niste, pojasnite zašto.

23.a) Navedite koliko ste odstupili od prijavljene očekivane prosječne veličine transakcija OTC izvedenicama između ugovornih strana za koje se traži izuzeće na godišnjoj razini (izuzeće iz članka 11. EMIR-a)

U % iznosu

U zamišljenoj vrijednosti (u kunama):

Za koje vrste ugovora OTC izvedenica:

23.b) Navedite koliko ste odstupili od prijavljenog očekivanog godišnjeg volumena transakcija OTC izvedenicama između ugovornih strana za koje se traži izuzeće na godišnjoj razini (izuzeće iz članka 11. EMIR-a)

U % iznosu:

U zamišljenoj vrijednosti (u kunama):

Za koje vrste ugovora OTC izvedenica:

23.c) Navedite koliko ste odstupili od prijavljenog očekivanog broja transakcija OTC izvedenicama između ugovornih strana za koje se traži izuzeće na godišnjoj razini (izuzeće iz članka 11. EMIR-a)

U % iznosu:

U broju transakcija:

Za koje vrste ugovora OTC izvedenica:

ZA NFC – OBRAZLOŽENJE PRIMJENE IZUZETAKA ZA TRANSAKCIJE KOJE OBJEKTIVNO MJERLJIVO SMANJUJU RIZIKE I UNUTARGRUPNE TRANSAKCIJE

24. Opišite na koji način za potrebe primjene obveze poravnanja iz članka 4. Uredbe (EU) br. 648/2012 i izračuna praga poravnanja klasificirate unutargrupne transakcije.

25. Opišite na koji način za potrebe primjene obveze poravnanja iz članka 4. Uredbe (EU) br. 648/2012 i izračuna praga poravnanja klasificirate transakcije koje objektivno mjerljivo smanjuju rizike koji se izravno odnose na komercijalnu aktivnost ili aktivnost financiranja poslovanja na pojedinačnoj i grupnoj razini.

26. Navedite nazive internih akata kojima ste propisali postupke koje primjenjujete za izračun praga poravnanja, te relevantne dijelove tih internih akata

27. Navedite je li Vašu klasifikaciju transakcija koje objektivno mjerljivo smanjuju rizike koji se izravno odnose na komercijalnu aktivnost ili aktivnost financiranja poslovanja na pojedinačnoj i grupnoj razini potvrdio revizor (ako ste obveznik zakonske revizije)

IZJAVA O USKLAĐENOSTI S ODREDBAMA UREDBE (EU) BR. 648/2012

I. Potvrđujem da je osoba za koju se podnosi ovaj Izvještaj usklađena sa sljedećim zahtjevima odredbi Uredbe (EU) br. 648/2012 navedenim u članku 387. stavku 3. Zakona o tržištu kapitala:

a) članka 4. stavaka 1. do 3., podstavka 2. Uredbe (EU) br. 648/2012 (obveza poravnanja i izuzeće za unutargrupne transakcije)

DA/NE/DJELOMIČNO1

Obrazloženje (ako »NE« ili »DJELOMIČNO«):

b) članka 9. stavaka 1. do 4. Uredbe (EU) br. 648/2012 (obveza izvještavanja trgovinskih repozitorija)

DA/NE/DJELOMIČNO

Obrazloženje (ako »NE« ili »DJELOMIČNO«):

c) članka 10. stavaka 1. do 3. Uredbe (EU) br. 648/2012 (obavještavanje o prelasku i padu ispod praga poravnanja)

DA/NE/DJELOMIČNO

Obrazloženje (ako »NE« ili »DJELOMIČNO«):

d) članka 11. stavaka 1. do 10., stavka 11. podstavka 1. i stavka 12. Uredbe (EU) br. 648/2012 (primjena tehnika smanjenja rizika),

DA/NE/DJELOMIČNO

Obrazloženje (ako »NE« ili »DJELOMIČNO«):

II. Potvrđujem da je osoba za koju se podnosi ovaj Izvještaj ispunjavala obveze iz navedenih odredbi Uredbe (EU) br. 648/2012 u razdoblju koje je obuhvaćeno izvješćem.

DA/NE/DJELOMIČNO

Obrazloženje (ako »NE« ili »DJELOMIČNO«):

SAMO ZA NFC

III. Potvrđujem da je osoba za koju se podnosi ovaj Izvještaj (koja je NFC) za potrebe primjene obveze poravnanja iz članka 4. Uredbe (EU) br. 648/2012 i izračuna praga poravnanja ispravno klasificirala unutargrupne transakcije i transakcije koje objektivno mjerljivo smanjuju rizike koji se izravno odnose na komercijalnu aktivnost ili aktivnost financiranja poslovanja te NFC ili njene grupe.

DA/NE/DJELOMIČNO

Obrazloženje (ako »NE« ili »DJELOMIČNO«):

IV. Potvrđujem da je osoba za koju se podnosi ovaj Izvještaj ispravno izračunala pragove poravnanja.

DA/NE/DJELOMIČNO

Obrazloženje (ako »NE« ili »DJELOMIČNO«):

IZJAVA O USKLAĐENOSTI S ODREDBAMA UREDBE (EU) BR. 648/2012

Popis utvrđenih neusklađenosti iz članaka 4., 9., 10. i 11. Uredbe (EU) br. 648/2012 (ovo uključuje i neusklađenosti kod primjene izuzetaka za unutargrupne transakcije, te izuzetke za transakcije koje objektivno mjerljivo smanjuju rizike koji se izravno odnose na komercijalnu aktivnost ili aktivnost financiranja poslovanja NFC ili njene grupe):

a) članka 4. stavaka 1. do 3., podstavka 2. Uredbe (EU) br. 648/2012 (obveza poravnanja i izuzeće za unutargrupne transakcije)

Popis:

Obrazloženje:

b) članka 9. stavaka 1. do 4. Uredbe (EU) br. 648/2012 (obveza izvještavanja trgovinskih repozitorija)

Popis:

Obrazloženje:

c) članka 10. stavaka 1. do 3. Uredbe (EU) br. 648/2012 (obavještavanje o prelasku i padu ispod praga poravnanja)

Popis:

Obrazloženje:

d) članka 11. stavaka 1. do 10., stavka 11. podstavka 1. i stavka 12. Uredbe (EU) br. 648/2012 (primjena tehnika smanjenja rizika)

Popis:

Obrazloženje:

Izjava o odgovornosti1

»Ovlašten(a) sam za podnošenje ovog Izvješća od strane subjekta u čije se ime i za čiji račun podnosi ovaj izvještaj. Dostavom ovog izvještaja izjavljujem da su podaci navedeni u ovom izvještaju točni i potpuni po mojim najboljim saznanjima, te da sam poduzeo(la) sve razumne korake da bi se osigurala potpunost i točnost navedenih podataka.«

Potvrđujem da sam pročitao i razumio ovu izjavu o odgovornosti

1. Datum (gggg-mm-dd)

2. Mjesto

3. Ime i prezime Potpisnika

4. Funkcija potpisnika

5. E-mail potpisnika

6. Broj telefona potpisnika

Obrazac: OPS – Opći podaci o subjektu

Naziv subjekta

LEI

MBS ili OIB

Izvještajno razdoblje

Adresa (poštanski broj, mjesto, ulica i broj)

Telefon

E-adresa

Web-stranica

Poslovna banka subjekta

Obrazac: USOM – Usklađenost subjekta s obvezama iz Delegirane uredbe (EU) br. 2017/592 (MiFID Delegirana uredba)

PODACI O IZRAČUNU PRAGA TRGOVINSKE AKTIVNOSTI I GLAVNE DJELATNOSTI

1. Opišite na koji način izračunavate prag trgovinske aktivnosti iz članka 2. Delegirane uredbe (EU) br. 2017/592.

2. Navedite nazive internih akata kojima ste propisali postupke koje primjenjujete za izračun praga trgovinske aktivnosti iz članka 2. Delegirane uredbe (EU) br. 2017/592, te relevantne dijelove tih internih akata.

3. Opišite na koji način izračunavate prag glavne djelatnosti iz članka 3. Delegirane uredbe (EU) br. 2017/592.

4. Navedite nazive internih akata kojima ste propisali postupke koje primjenjujete za izračun prag glavne djelatnosti iz članka 3. Delegirane uredbe (EU) br. 2017/592, te relevantne dijelove tih internih akata

PROMET I VOLUMEN TRANSAKCIJA U RAZDOBLJU OBUHVAĆENIM IZVJEŠTAJEM

– Odnosi se na robne izvedenice, emisijske jedinice i izvedenice na emisijske jedinice

Promet (u kunama):

Ukupno

a) robne izvedenice

b) emisijske jedinice

c) izvedenice na emisijske jedinice

Volumen (u kunama):

Ukupno

a) robne izvedenice

b) emisijske jedinice

c) izvedenice na emisijske jedinice

IZUZETE TRANSAKCIJE

1. unutargrupne transakcije kako je definirano u članku 3. Uredbe (EU) br. 648/2012, a koje služe likvidnosti na razini cijele grupe ili se koriste za potrebe upravljanja rizikom

Promet (u kunama)

Ukupno

a) robne izvedenice

b) emisijske jedinice

c) izvedenice na emisijske jedinice

Volumen (u kunama)

Ukupno

a) robne izvedenice

b) emisijske jedinice

c) izvedenice na emisijske jedinice

2. transakcije u izvedenicama koje objektivno mjerljivo smanjuju rizike koji se izravno odnose na komercijalnu aktivnost ili aktivnost financiranja poslovanja osobe koja koristi izuzetak ili grupe te osobe, a koje su definirane člankom 5. Delegirane uredbe (EU) br. 2017/592

Promet (u kunama)

Ukupno

a) robne izvedenice

b) emisijske jedinice

c) izvedenice na emisijske jedinice

Volumen (u kunama)

Ukupno

a) robne izvedenice

b) emisijske jedinice

c) izvedenice na emisijske jedinice

3. transakcije u robnim izvedenicama i emisijskim jedinicama zaključene kako bi se ispunile obveze pružanja likvidnosti na mjestu trgovanja, kada takve obveze zahtijevaju regulatorna tijela u skladu s propisima Europske unije ili s nacionalnim zakonima i drugim propisima ili kada takve obveze zahtijevaju mjesta trgovanja

Promet (u kunama)

Ukupno

a) robne izvedenice

b) emisijske jedinice

c) izvedenice na emisijske jedinice

Volumen (u kunama)

Ukupno

a) robne izvedenice

b) emisijske jedinice

c) izvedenice na emisijske jedinice

IZJAVA O PRAVILNOJ PRIMJENI ODREDBI O IZUZETIM TRANSAKCIJAMA

I. Potvrđujem da je osoba za koju se podnosi ovaj Izvještaj Pravilnika (pojedinačno i na razini grupe), za potrebe određivanja izuzetih transakcije, pravilno primijenila odredbe članka 3. Uredbe (EU) br. 648/2012, odredbe članka 10. Delegirane uredbe (EU) br. 149/2013 i uvjete iz posebnih propisa koji se odnose na Članak 390. stavak 1. točku 3. Zakona, a da bi klasificirao sljedeće transakcije kao izuzete transakcije:

a) unutargrupne transakcije kako je definirano u članku 3. Uredbe (EU) br. 648/2012, a koje služe likvidnosti na razini cijele grupe ili se koriste za potrebe upravljanja rizikom

DA/NE/DJELOMIČNO 1

Obrazloženje (ako »NE« ili »DJELOMIČNO«):

b) transakcije u izvedenicama koje objektivno mjerljivo smanjuju rizike koji se izravno odnose na komercijalnu aktivnost ili aktivnost financiranja poslovanja osobe koja koristi izuzetak ili grupe te osobe, a koje su definirane člankom 5. Delegirane uredbe (EU) br. 2017/592

DA/NE/DJELOMIČNO

Obrazloženje (ako »NE« ili »DJELOMIČNO«):

c) transakcije u robnim izvedenicama i emisijskim jedinicama zaključene kako bi se ispunile obveze pružanja likvidnosti na mjestu trgovanja, kada takve obveze zahtijevaju regulatorna tijela u skladu s propisima Europske unije ili s nacionalnim zakonima i drugim propisima ili kada takve obveze zahtijevaju mjesta trgovanja

DA/NE/DJELOMIČNO

Obrazloženje (ako »NE« ili »DJELOMIČNO«):

Izjava o odgovornosti1

»Ovlašten(a) sam za podnošenje ovog Izvješća od strane subjekta u čije se ime i za čiji račun podnosi ovaj izvještaj. Dostavom ovog izvještaja izjavljujem da su podaci navedeni u ovom izvještaju točni i potpuni po mojim najboljim saznanjima, te da sam poduzeo(la) sve razumne korake da bi se osigurala potpunost i točnost navedenih podataka.«

Potvrđujem da sam pročitao i razumio ovu izjavu o odgovornosti

1. Datum (gggg-mm-dd)

2. Mjesto

3. Ime i prezime Potpisnika

4. Funkcija potpisnika

5. E-mail potpisnika

6. Broj telefona potpisnika

Obrazac: OPS – Opći podaci o subjektu

Naziv subjekta

LEI

MBS ili OIB

Izvještajno razdoblje

Adresa (poštanski broj, mjesto, ulica i broj)

Telefon

E-adresa

Web-stranica

Poslovna banka subjekta

Obrazac: USOMR1 – Usklađenost subjekta s obvezama iz čl. 375. Zakona i članka 8. Uredbe (EU) br. 600/2018 (MiFIR)

Dio koji se ispunjava za potrebe članka 375. Zakona:

PROMET I VOLUMEN TRANSAKCIJA IZ ČLANKA 375. ZAKONA U RAZDOBLJU OBUHVAĆENIM IZVJEŠTAJEM

Odnosi se na robne izvedenice kojima se trguje na mjestima za trgovanje i ekonomski jednakovrijedne OTC ugovore robnim izvedenicama kojima se trguje na mjestima za trgovanje

Promet (u kunama):

Ukupno

a) robne izvedenice

b) ekonomski jednakovrijedni OTC ugovori

Volumen (u kunama):

Ukupno

a) robne izvedenice

b) ekonomski jednakovrijedni OTC ugovori

Popis mjesta trgovanja na kojima su zaključene transakcije

IZUZETE TRANSAKCIJE IZ ČLANKA 375. ZAKONA

– Odnosi se na pozicije koje drže nefinancijski subjekti ili koje se drže u njihovo ime pod uvjetom da su te pozicije objektivno mjerljive kao one koje smanjuju rizike koji se odnose na poslovnu aktivnost tog nefinancijskog subjekta.

Pozicije za koje se smatra da smanjuju rizike izravno povezane s komercijalnim aktivnostima

Promet (u kunama)

Ukupno

a) robne izvedenice

b) ekonomski jednakovrijedni OTC ugovori

Volumen (u kunama)

Ukupno

a) robne izvedenice

b) ekonomski jednakovrijedni OTC ugovori

OPIS PRIMJENE IZUZEĆA IZ ČLANKA 375. ZAKONA

1. Opišite na koji način primjenjujete izuzeće iz članka 375. stavka 1. Zakona.

2. Opišite na koji način su zadovoljeni uvjeti iz članka 7. Delegirane uredbe Komisije (EU) 2017/591 pod kojima će se smatrati da pozicije koje držite u robnim izvedenicama kojima se trguje na mjestima za trgovanje i u ekonomski jednakovrijednim OTC ugovorima ili u takvim pozicijama koje se drže u vaše ime objektivno mjerljivo smanjuju rizike koji se odnose na vašu poslovnu aktivnost.

3. Navedite nazive internih akata kojima ste propisali postupke koje primjenjujete za procjenu ispunjenosti uvjeta iz članka 7. Delegirane uredbe Komisije (EU) 2017/591, te relevantne dijelove tih internih akata.

Dio koji se ispunjava za potrebe članka 391. Zakona i izuzeće od članka 8. MiFIR-a:

PROMET I VOLUMEN TRANSAKCIJA IZ ČLANKA 391. STAVKA 1. TOČKE 2. ZAKONA U RAZDOBLJU OBUHVAĆENIM IZVJEŠTAJEM

– Odnosi se na sve klase izvedenica kojima se trguje na mjestima za trgovanje

Promet (u kunama):

Ukupno

Volumen (u kunama):

Ukupno

Popis mjesta trgovanja na kojima su zaključene transakcije

IZUZETE TRANSAKCIJE IZ ČLANKA IZ ČLANKA 391. STAVKA 1. TOČKE 2. ZAKONA U RAZDOBLJU OBUHVAĆENIM IZVJEŠTAJEM

– Odnosi se na sve klase izvedenica kojima se trguje na mjestima za trgovanje koje ulaze u kategoriju pozicije koje drže NFC-ovi ili koje se drže u njihovo ime, te objektivno mjerljivo smanjuju rizike koji se odnose na poslovnu aktivnost tog NFC-a

Promet (u kunama)

Ukupno

Volumen (u kunama)

Ukupno

OPIS PRIMJENE IZUZEĆA IZ ČLANKA 375. ZAKONA

1. Opišite na koji način primjenjujete izuzeće iz članka 391. stavka 1. točke 2. Zakona.

2. Navedite nazive internih akata kojima ste propisali postupke koje primjenjujete za procjenu ispunjenosti uvjeta iz članka 8. MiFIR-a, te relevantne dijelove tih internih akata.

Obrazac: USOMR2 – Usklađenost subjekta s obvezama iz članka 28. Uredbe (EU) br. 600/2018 (MiFIR)

PROMET I VOLUMEN TRANSAKCIJA IZ ČLANKA 28. MIFIR-a U RAZDOBLJU OBUHVAĆENIM IZVJEŠTAJEM

– Odnosi se na transakcije izvedenicama na koje se primjenjuje obveza trgovanja iz čl. 28. MiFIR-a

Promet (u kunama):

Ukupno

Volumen (u kunama):

Ukupno

Popis mjesta trgovanja na kojima su zaključene transakcije

IZUZETE TRANSAKCIJE IZ ČLANKA 391. STAVKA 2. ZAKONA

– Odnosi se na unutargrupne transakcije izvedenicama i transakcije obuhvaćene prijelaznim odredbama iz članka 89. EMIR-a koje su izuzete od obveze trgovanja iz čl. 28. MiFIR-a.

Unutargrupne transakcije u smislu članka 3. EMIR-a i transakcije obuhvaćene prijelaznim odredbama iz članka 89.

Promet (u kunama) – unutargrupne transakcije

Ukupno

Volumen (u kunama) – unutargrupne transakcije

Ukupno

Promet (u kunama) – transakcije iz članka 89. EMIR-a

Ukupno

Volumen (u kunama) – transakcije iz članka 89. EMIR-a

Ukupno

OPIS PRIMJENE IZUZEĆA IZ ČLANKA 391. STAVKA 2. ZAKONA

1. Opišite na koji način primjenjujete izuzeće iz članka 391. stavka 2. Zakona.

2. Navedite nazive internih akata kojima ste propisali postupke koje primjenjujete za procjenu ispunjenosti uvjeta iz članka 3. EMIR-a za klasifikaciju transakcija kao unutargrupnih transakcija, kao i za klasifikaciju transakcija kao izuzetih jer su obuhvaćene prijelaznim odredbama iz članka 89. EMIR-a, te relevantne dijelove tih internih akata.

IZJAVA O PRAVILNOJ PRIMJENI ODREDBI O IZUZETIM TRANSAKCIJAMA

Potvrđujem da je osoba za koju se podnosi ovaj Izvještaj Pravilnika (pojedinačno i na razini grupe), za potrebe određivanja izuzetih transakcije, pravilno primijenila odredbe odredbe članka 7. Delegirane uredbe (EU) br. 2017/591, a da bi klasificirao transakcije kao izuzete transakcije:

DA/NE/DJELOMIČNO 1

Obrazloženje (ako »NE« ili »DJELOMIČNO«):

Izjava o odgovornosti2

»Ovlašten(a) sam za podnošenje ovog Izvješća od strane subjekta u čije se ime i za čiji račun podnosi ovaj izvještaj. Dostavom ovog izvještaja izjavljujem da su podaci navedeni u ovom izvještaju točni i potpuni po mojim najboljim saznanjima, te da sam poduzeo(la) sve razumne korake da bi se osigurala potpunost i točnost navedenih podataka.«

Potvrđujem da sam pročitao i razumio ovu izjavu o odgovornosti

1. Datum (gggg-mm-dd)

2. Mjesto

3. Ime i prezime Potpisnika

4. Funkcija potpisnika

5. E-mail potpisnika

6. Broj telefona potpisnika