HRVATSKA AGENCIJA ZA NADZOR FINANCIJSKIH USLUGA
Na temelju odredbi članka 296. stavka 6. Zakona o tržištu kapitala (»Narodne novine« broj 88/08, 146/08, 74/09, 54/13 i 159/13), Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga donijela je na sjednici Upravnog vijeća održanoj 7. ožujka 2014. godine
Članak 1.
U Pravilniku o sadržaju zahtjeva i dokumentaciji za izdavanje odobrenja za rad burzi (»Narodne novine« br. 117/13), u članku 3. riječi: »strane isprave« zamjenjuju se riječima: »isprave na stranom jeziku«.
Članak 2.
Članak 4. stavak 1. mijenja se i glasi:
»(1) Zahtjev za izdavanje odobrenja za rad burzi podnose osnivači burze u skladu s člankom 296. stavak 1. Zakona odnosno uprava društva u skladu s člankom 296. stavak 2. Zakona na Obrascu IOB, koji je sastavni dio ovog Pravilnika.«
U stavku 2. iza riječi: »IOB« dodaju se riječi: »sukladno članku 6. Pravilnika«.
U stavku 4. iza riječi: »osnivači burze« dodaju se riječi; »odnosno članovi uprave društva«.
Članak 3.
U članku 5. stavku 1. točki 4. riječi: »292., 292.a i 293.« zamjenjuju se riječima: »292. i 292.a«.
U točki 14. riječi: »292., 292a. i 293.« zamjenjuju se riječima: »292., 292.a, 293., 294 i 295.«.
U točki 15. riječ: »osnivači« zamjenjuju se riječima: »podnositelje zahtjeva«.
Članak 4.
U članku 6. ispred riječi: »Uz« dodaje se oznaka stavka koja glasi: »(1)«.
Iza stavka 1. dodaje se stavak 2. koji glasi:
»(2) U zahtjevu za proširenje odobrenja za rad, u Obrascu IOB, podnositelj zahtjeva je dužan ispuniti podatke pod točkama 1. do 3., 5. i 8.«
Članak 5.
U prilogu Pravilnika, obrazac Obrazac IOB, mijenja se i glasi:
[Obrazac IOB]
ZAHTJEV ZA IZDAVANJE ODOBRENJA ZA RAD BURZI
• Uputa
Zahtjev mora biti u cijelosti popunjen i ispisan elektronski, uredno, čitljivo i bez naknadnog prepravljanja.
• Značenje izraza u ovom zahtjevu:
Podnositelj zahtjeva – osnivači odnosno članovi uprave društva sukladno članku 4. stavku 1. Pravilnika ili članovi uprave burze sukladno članku 4. stavku 2. Pravilnika
Agencija – Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga;
Zakon – Zakon o tržištu kapitala;
Burza – osnovana kao dioničko društvo ili kao Europsko društvo – Societas Europea sa sjedištem u Republici Hrvatskoj sukladno odredbama članka 284. stavka 1. i 2. Zakona.
1) Poslovi iz članka 281. Zakona za koje burza podnosi zahtjev: (u početni lijevi stupac unesite znak X pokraj željene točke)
|
1. Upravljanje uređenim tržištem |
|
|
2. Prikupljanje, obrada i objavljivanje podataka iz članaka 104., 113., 114. i 341a. Zakona |
|
|
3. Prikupljanje, obrada i objavljivanje podataka iz članaka 104., 113., 114. i 341a. Zakona |
|
|
4. Vođenje službenog registra propisanih informacija |
|
|
5. Poslovi upravljanja MTP-om, pod uvjetima i na način propisan odredbama članaka 119. do 135. Zakona |
|
|
6. Druge djelatnosti iz članka 281. stavka 3. i 4. Zakona, navesti koje: |
2) Vrsta financijskih instrumenata za koje se podnosi zahtjev: (u početni lijevi stupac unesite znak X pokraj željene točke)
|
1. Sve financijske instrumente |
|
|
2. Pojedine financijske instrumente, i to: |
|
|
a) prenosivi vrijednosni papiri |
|
|
b) instrumenti tržišta novca |
|
|
c) jedinice u subjektima za zajednička ulaganja |
|
|
d) izvedenice |
3.) Podaci o Podnositelju zahtjeva:
|
1. |
Adresa sjedišta: |
|
2. |
Poslovna adresa: |
|
3. |
Broj telefona: |
|
4. |
Broj telefaksa: |
|
5. |
Elektronička pošta: |
|
6. |
Internetske stranice: |
|
7. |
Broj zaposlenih: |
|
8. |
Statistički broj burze dodijeljen od Državnog zavoda za statistiku: |
|
9. |
Matični broj subjekta (MBS): |
|
10. |
Osobni identifikacijski broj (OIB): |
|
11. |
Broj rješenja o registraciji kod nadležnog trgovačkog suda: |
|
12. |
Iznos temeljnog kapitala: |
|
13. |
Ime i prezime te funkcija osobe ovlaštene za kontakt s Agencijom: |
4.) Popis osnivača (ispuniti kod osnivanja novog društva):
|
Redni broj |
Ime prezime/tvrtka |
Adresa prebivališta/sjedišta |
OIB |
|
1. |
|||
|
2. |
|||
|
3. |
5.) Popis članova uprave i nadzornog odbora (uključujući svaku osobu koja, bez obzira na svoje zvanje obavlja izvršne dužnosti ili je zadužena za određivanje politike Podnositelja zahtjeva), njihovo zvanje, broj dionica koje drže u Podnositelju zahtjeva – pravnoj osobi te postotak glasova koji im pripada:
|
Redni broj |
Ime i prezime/tvrtka |
Funkcija |
Broj dionica |
|
1. |
|||
|
2. |
|||
|
3. |
6.) Popis svih dioničara s brojem dionica koje drže u Podnositelju zahtjeva:
|
Redni broj |
Ime i prezime/tvrtka |
OIB |
Broj dionica |
|
1. |
|||
|
2. |
|||
|
3. |
7.) Popis osoba koje su u smislu članka 4. točke 25. Zakona, povezane s osobama iz točaka 4., 5. i 6. ovog zahtjeva:
|
Redni broj |
Ime i prezime/tvrtka |
OIB |
Broj dionica |
|
1. |
|||
|
2. |
|||
|
3. |
8.) Navedite račune koje Podnositelj zahtjeva ima otvorene:
|
Redni broj |
Ime i prezime/tvrtka |
Račun za redovno (kunsko/devizno) poslovanje |
|
1. |
||
|
2. |
||
|
3. |
9.) Ima li Podnositelj zahtjeva nekretnine u vlasništvu/posjedu?
|
Redni broj |
Ime i prezime/tvrtka |
Adresa |
Opis i podaci iz Zemljišnih knjiga/Katastra (katastarska općina, čestica, broj uloška) |
|
1. |
|||
|
2. |
|||
|
3. |
10.) DA/NE pitanja:
Ako je odgovor na bilo koje od sljedećih pitanja »DA«, molimo da iznesete detaljno objašnjenje odgovora na posebnom dodatku te ga priložite ovom zahtjevu.
|
U desnom stupcu unesite znak »X« u odgovarajućoj koloni |
DA |
NE |
|
1. Obavlja li Podnositelj zahtjeva, u trenutku popunjavanja ovog zahtjeva, neku djelatnost koja nije vezana uz djelatnosti propisane člankom 281. Zakona? |
||
|
2. Kontrolira li određena osoba, čije ime nije navedeno pod točkama 4., 5. i 6. ovog zahtjeva, izravno ili neizravno upravljanje Podnositelja zahtjeva? |
||
|
3. Je li bilo kojoj od osoba navedenih pod točkama 4., 5. i 6. ovog zahtjeva bila oduzeta ili uskraćena odgovarajuća suglasnost za obavljanje određenih poslova prema zakonima koji su u nadležnosti Agencije ili drugog nadležnog tijela? |
||
|
4. Je li bilo koja od osoba navedenih pod točkama 4., 5. i 6. ovog zahtjeva pravomoćno osuđena odnosno je li protiv iste pokrenuta istraga ili se vodi kazneni postupak za kaznena djela propisana člankom 286. stavkom 5. u vezi s člankom 21.a stavkom 1. točkom 6. Zakona? |
||
|
5. Je li bilo koja od osoba navedenih pod točkama 4., 5. i 6. ovog zahtjeva pravomoćno osuđena odnosno protiv iste je pokrenuta istraga odnosno vodi se kazneni postupak za kaznena djela propisana Zakonom o tržištu vrijednosnih papira (»Narodne novine« 84/02 i 136/08), Zakonom o kaznenim djelima protiv tržišta (»Narodne novine« 152/08) i Zakonom o trgovačkim društvima (»Narodne novine« 111/93, 34/99, 121/99, 52/00, 118/03, 107/07, 146/08, 137/09, 152/11, 111/12, 144/12, 68/13)? |
||
|
6. Je li bilo koja od osoba navedenih pod točkama 4., 5. i 6. ovog zahtjeva pravomoćno osuđena za neki od prekršaja iz djelatnosti Agencije, Hrvatske narodne banke ili drugog nadležnog tijela? |
||
|
7. Je li protiv bilo koje od osoba navedenih pod točkama 4., 5. i 6. ovog zahtjeva pokrenut prekršajni postupak iz djelatnosti Agencije, Hrvatske narodne banke ili drugog nadležnog tijela? |
||
|
8. Je li otvoren stečaj, predstečajni postupak ili likvidacija nad Podnositeljem zahtjeva? |
||
|
9. Vodi li se protiv koje od osoba navedenih pod točkama 4., 5. i 6. ovog zahtjeva prema vašim saznanjima bilo kakav sudski postupak koji bi negativno mogao utjecati na financijsku stabilnost burze? (ako »da«, navesti kakav, pred kojim sudom, te oznaku predmeta) |
||
|
10. Ima li Podnositelj zahtjeva izravno ili neizravno udjele ili dionice u drugom trgovačkom društvu? |
||
|
11. Je li bilo koja osoba navedena pod točkama 4., 5. i 6. ovog zahtjeva po saznanju potpisnika ovog zahtjeva, zaposlena u drugom trgovačkom društvu, ili je član nadzornog odbora ili uprave u drugom trgovačkom društvu? |
POTPISNA STRANICA
Ovaj zahtjev potpisuju članovi uprave Podnositelja zahtjeva, odnosno osnivači Podnositelja zahtjeva u osnivanju, a potpisi moraju biti javnobilježnički ovjereni. Potpisnici i Podnositelj zahtjeva izjavljuju da je isti pročitan u cijelosti, a isti su ga potpunosti razumjeli, iznijeli gore navedene podatke sukladno svim svojim osobnim i stručnim saznanjima i informacijama kojima raspolažu te u potpunosti jamče pod kaznenom i materijalnom odgovornošću za potpunost, istinitost i točnost, te da nije zatajena nikakva informacija koja bi mogla utjecati na odluku Agencije. Također se obvezuju Agenciju neodložno obavijestiti o svim promjenama koje bi mogle značajno utjecati na davanje suglasnosti, odnosno koje bi predstavljale razloge za oduzimanje suglasnosti.
Potpisnici ovog Upitnika izjavljuju da su upoznati s činjenicom da navođenjem neistinitih podataka čine kazneno djelo.
|
Naziv društva: |
Datum: |
Zahtjev mora biti potpisan od strane članova uprave (za društvo upisano u sudski registar) odnosno osnivača društva (za društvo u osnivanju).
|
Ime i prezime: |
Vlastoručni potpis: |
|
Pečat Društva: |
|
Članak 6.
Ovaj Pravilnik stupa na snagu osmog dana od dana objave u »Narodnim novinama«.
Klasa: 011-02/13-04/51
Urbroj: 326-770-14-2
Zagreb, 7. ožujka 2014.
Predsjednik Upravnog vijeća Petar-Pierre Matek, v. r.
Izvor: http://narodne-novine.nn.hr/clanci/sluzbeni/2014_03_32_589.html