HRVATSKA AGENCIJA ZA NADZOR FINANCIJSKIH USLUGA
Temeljem odredbi članka 10. stavak 5. i članka 24. stavak 10. Zakona o tržištu kapitala (»Narodne novine« br. 88/08 i 146/08), Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga je na sjednici održanoj 7. siječnja 2009. godine donijela
I. OPĆE ODREDBE
Članak 1.
(1) Ovim Pravilnikom propisuju se sadržaj, oblik i način vođenja registara pravnih i fizičkih osoba ovlaštenih pružati investicijske usluge i obavljati investicijske aktivnosti.
(2) Osobe iz stavak 1. ovog članka su:
a) investicijska društva koja su od Agencije dobila odobrenje za rad;
b) podružnice investicijskih društava sa sjedištem u trećim državama, koje su od Agencije dobile odobrenje za rad;
c) kreditne institucije koje su dobile odobrenje od Hrvatske narodne banke;
d) podružnice kreditnih institucija sa sjedištem u trećim državama, koje su dobile odobrenje za rad od Hrvatske narodne banke;
e) društva za upravljanje otvorenim investicijskim fondovima s javnom ponudom;
f) brokeri;
g) investicijski savjetnici.
Članak 2.
Agencija vodi sljedeće registre osoba ovlaštenih pružati investicijske usluge i obavljati investicijske aktivnosti:
a) Registar društava ovlaštenih pružati investicijske usluge i obavljati investicijske aktivnosti;
b) Registar brokera;
c) Registar investicijskih savjetnika.
Članak 3.
Izrazi koji se koriste u ovom pravilniku imaju sljedeće značenje:
1) Agencija – Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga;
2) Zakon – Zakon o tržištu kapitala.
II. REGISTAR DRUŠTAVA OVLAŠTENIH PRUŽATI INVESTICIJSKE USLUGE I OBAVLJATI INVESTICIJSKE AKTIVNOSTI
Članak 4.
U Registru iz članka 2. točka a) ovog Pravilnika vode se sljedeći podaci za svako pojedino društvo ovlašteno pružati investicijske usluge i obavljati investicijske aktivnosti:
1. registarski broj upisa u Registar;
2. tvrtka;
3. kontakt podaci (adresa, telefon, telefaks, elektronska pošta) sjedišta, podružnica i vezanih zastupnika;
4. oznaka vrste društva:
– ID za investicijska društva,
– ID-P za podružnice investicijskih društava sa sjedištem u trećim državama,
– KI za kreditne institucije,
– KI-P za podružnice kreditnih institucija sa sjedištem u trećim državama
– DU za društva za upravljanje;
5. matični broj subjekta (MBS);
6. matični broj (MB), odnosno osobni identifikacijski broj (OIB);
7. iznos temeljnog kapitala;
8. prikaz vlasničke strukture (ime i prezime/tvrtka, iznos udjela);
9. oznaka aktivnosti društva (A za aktivno, N za neaktivno);
10. popis investicijskih usluga i aktivnosti za koje je društvo dobilo potrebna odobrenja za rad;
11. popis financijskih instrumenata na koje se odnosi pružanje investicijskih usluga i obavljanje aktivnosti;
12. oznaka je li društvo ovlašteno držati novac i/ili financijske instrumente klijenta;
13. datum i klasifikacijska oznaka rješenja o izdavanju/oduzimanju odobrenja za rad;
14. popis članova uprave odnosno izvršnih direktora (ime i prezime, funkcija, datum i klasifikacijska oznaka rješenja Agencije o izdavanju/oduzimanju suglasnosti);
15. popis brokera;
16. popis investicijskih savjetnika.
III. REGISTAR BROKERA I REGISTAR INVESTICIJSKIH SAVJETNIKA
Članak 5.
U Registrima iz članka 2. točke b) i c) ovog Pravilnika vode se sljedeći podaci za svakog pojedinog brokera odnosno investicijskog savjetnika:
1. registarski broj upisa u Registar;
2. ime i prezime;
3. jedinstveni matični broj građana (MBG), odnosno osobni identifikacijski broj (OIB);
4. adresa prebivališta;
5. kontakt podaci (telefon, el. pošta);
6. oznaka aktivnosti (A za aktivan, N za neaktivan);
7. datum i klasifikacijska oznaka rješenja o izdavanju/oduzimanju odobrenja za rad;
8. tvrtka društva u kojem je osoba zaposlena.
IV. NAČIN DODJELJIVANJA REGISTARSKOG BROJA
Članak 6.
Agencija će, prilikom prvog izdavanja odobrenja za rad, svakom društvu ovlaštenom pružati investicijske usluge i obavljati investicijske aktivnosti, brokeru i investicijskom savjetniku, kronološkim redoslijedom dodijeliti nepromjenjiv i neponovljiv registarski broj unutar odgovarajućeg Registra.
V. OBLIK REGISTARA
Članak 7.
(1) Registre iz članka 2. ovog Pravilnika Agencija vodi u elektroničkom obliku.
(2) Opće podatke iz Registara, o aktivnim društvima ovlaštenim pružati investicijske usluge i obavljati investicijske aktivnosti, brokerima i investicijskim savjetnicima, Agencija će objavljivati na svojim službenim internetskim stranicama.
VI. NAČIN VOĐENJA REGISTARA
Članak 8.
(1) Podaci iz članaka 4. i 5. ovog Pravilnika upisuju se u Registre temeljem zaprimljenih zahtjeva i obavijesti društava ovlaštenih pružati investicijske usluge i obavljati investicijske aktivnosti, brokera i investicijskih savjetnika, te akata koje donosi Agencija.
(2) Upis podataka u Registre obavljaju ovlaštene osobe Agencije, najkasnije u roku od 5 dana od dana saznanja određenog podatka.
VII. ZAVRŠNE ODREDBE
Članak 9.
Ovaj Pravilnik stupa na snagu osmog dana od dana objave u »Narodnim novinama.«
Klasa: 011-02/09-04/2
Urbroj: 326-01-09-1
Zagreb, 7. siječnja 2009.
Predsjednik Uprave Ante Samodol, v. r.
Izvor: http://narodne-novine.nn.hr/clanci/sluzbeni/2009_01_5_128.html